5 bị can bị đề nghị truy tố về tội thao túng thị trường chứng khoán gồm: Đỗ Thành Nhân (SN 1981, nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Louis Holdings, thành viên Hội đồng quản trị Louis Capital và Louis Land), Đỗ Đức Nam (SN 1983, nguyên Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt);
Lê Thị Thu Hương (SN 1984, nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt) và Trịnh Thị Thùy Linh (SN 1989, nguyên Giám đốc hành chính Louis Holdings), Lê Thị Thùy Liên (SN 1987, nhân viên dịch vụ tài chính Chứng khoán Trí Việt) Công ty).
KẾT HỢP VỚI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Theo kết luận, tháng 1/2021, ông Nhân và các cá nhân là người thân, cán bộ công nhân viên của ông Nhân mua 9 triệu cổ phiếu BII của Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (một công ty hoạt động tại Việt Nam). hoạt động yếu kém, có nguy cơ bị hủy niêm yết).
Được sự tư vấn của Đỗ Đức Nam, ông Nhân tiếp tục mua bán, thâu tóm cổ phiếu “rác” có mã TGG (Công ty cổ phần Trường Giang) với giá 1.800 đồng / cổ phiếu và sử dụng các tài khoản trong nhóm của ông Nhân để thực hiện việc mua bán. bán ra nhằm “làm giá” cổ phiếu BII và TGG.
Ông Nhân và Nam tiếp tục thống nhất việc mở và sử dụng nhóm tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên cá nhân là bạn bè, cổ đông, người thân để mua bán nhằm tăng thanh khoản và đẩy giá 2 cổ phiếu lên. phiếu bầu này.
Kết quả, Nhân thu lợi bất chính để đầu tư, mua lại các công ty khác như Công ty Xuất nhập khẩu An Giang (mã ĐHCĐ), Công ty Cổ phần Sametel (mã SMT), Công ty Cổ phần Dây cáp nhựa Vĩnh Khánh. (mã VKC), Công ty Cổ phần DAP – Vinachem (mã DDV), Công ty Cổ phần Chứng khoán APG (mã APG), Công ty Cổ phần Dược Lâm Đồng (mã LDP), tạo nên “hệ sinh thái Louis Holdings”.
Theo thỏa thuận, Nam có trách nhiệm chỉ đạo nhân viên khớp lệnh mua bán nội bộ, mua bán bản sao, khớp lệnh tạo giá đóng cửa ATC, giao dịch thỏa thuận,… có mã BII và TGG cho nhóm tài khoản của Nhân và xử lý. quản lý tiền từ TVC cho nhóm Nhân vay để kinh doanh số chứng khoán này.
Ông Nhân chỉ đạo nhân viên và người thân nhận, chuyển, rút, nộp tiền vào tài khoản chứng khoán để mua bán 2 cổ phiếu này.
Năm 2021, Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (mã TVC) là đơn vị đứng ra cung cấp tiền cho các công ty và cá nhân trong nhóm ông Nhân vay để mua bán chứng khoán BII và TGG với hơn 1.200 tỷ đồng. .
Để thực hiện hành vi, ông Nhân đã mở 2 tài khoản chứng khoán và chỉ đạo nhân viên, người thân của mình mở 18 tài khoản chứng khoán. Các cá nhân này chuyển thông tin tài khoản và mật khẩu cho Nhân và Nam để giao dịch chứng khoán BII và TGG.
Kết luận cho thấy, nhóm ông Nhân chủ yếu sử dụng vốn vay để luân chuyển, luân chuyển giữa các tài khoản.
Cuối tháng, Nam và Hương chỉ đạo Liên và Yến in, tập hợp các chứng từ mua bán cổ phiếu, chứng từ công nợ rồi chuyển cho các cá nhân trong hồ sơ của Mr.
CỔ PHIẾU “MẠCH” BII, TGG
Theo kết luận, từ tháng 2/2021, Nhân và Nam đã sử dụng tài khoản để liên tục mua bán thỏa thuận, giao dịch nội bộ, khớp lệnh chéo trong nhóm nhằm đẩy giá cổ phiếu BII lên 11.200 đồng / cổ phiếu vào ngày 12/4/2021 ( tăng gần gấp đôi so với tháng 1 năm 2022). Sau đó, hai bị cáo tiếp tục sử dụng tài khoản của các cá nhân, pháp nhân khác thuộc Công ty Louis Capital để mua bán nội bộ, khớp lệnh sao chép nhằm đẩy giá cổ phiếu lên cao.
Tổng cộng, nhóm của ông Nhân đã giao dịch, khớp lệnh 17 tài khoản của 15 cá nhân / pháp nhân.
Đến tháng 8/2022, ông Nhân thành lập nhóm Facebook “Gia đình Louis”, thu hút hơn 10.000 thành viên tham gia cổ vũ và thu hút các nhà đầu tư. Giá cổ phiếu BII liên tục tăng kịch trần với khối lượng khớp lệnh lớn, thanh khoản cao và đạt đỉnh 33.800 đồng / cổ phiếu vào ngày 18/9/2021.
Ngay khi cổ phiếu đạt đỉnh, ngày 6/10/2021, tập đoàn này đã chốt lời.
Cơ quan điều tra xác định, Nam và nhóm ông Nhân đã thực hiện 107 giao dịch, đặt lệnh mua hơn 62 triệu cổ phiếu, khớp lệnh mua hơn 25,4 triệu cổ phiếu BII, 95 giao dịch đặt 23,96 triệu lệnh bán. cổ phiếu, khớp lệnh bán hơn 20,5 triệu cổ phiếu tạo cung cầu giả tạo.
Có tổng cộng 21 giao dịch nội nhóm, giao dịch chéo với tổng số hơn 3,37 triệu cổ phiếu, trị giá hơn 27,7 tỷ đồng; 21 lần giao dịch thỏa thuận với khối lượng hơn 25,9 triệu cổ phiếu, trị giá hơn 273 tỷ đồng, trong đó có 10 lần giao dịch thỏa thuận nội bộ với khối lượng hơn 10,9 triệu cổ phiếu, giá trị hơn hơn 273 tỷ đồng. 80 tỷ đồng.
Ngoài ra, cuối phiên có 31 giao dịch khớp lệnh của hơn 3,6 triệu cổ phiếu xác định giá đóng cửa mới (ATC).
Tương tự, từ tháng 2 đến tháng 6/2021, nhóm này mua cổ phiếu TGG rồi hét giá và thu hút sự quan tâm của đông đảo nhà đầu tư để đẩy giá cổ phiếu từ vùng giá 1.800 đồng / cổ phiếu lên 74.800 đồng / cổ phiếu. vào ngày 22/9/2021 (gấp 37 lần giá mua). Ngay sau phiên giao dịch đỉnh cao, cổ phiếu TGG đã giảm kịch sàn xuống 10.500 đồng / cổ phiếu.
Theo kết luận, từ tháng 2 đến tháng 10/2021, tập đoàn này đã thực hiện 106 lệnh đặt mua hơn 56,9 triệu cổ phiếu TGG, khớp lệnh hơn 23,6 triệu cổ phiếu; 49 lệnh đặt bán hơn 12,4 triệu cổ phiếu, khớp lệnh bán hơn 5,9 triệu cổ phiếu.
Giao dịch nội nhóm 21 lần với tổng khối lượng hơn 3 triệu cổ phiếu, trị giá hơn 23 tỷ đồng; 12 lần giao dịch thỏa thuận với khối lượng hơn 6 triệu cổ phiếu, trị giá hơn 177 tỷ đồng. Tổng khối lượng khớp lệnh cuối phiên xác định giá đóng cửa của ATC là hơn 2,6 triệu cổ phiếu…
Cựu Tổng thống thừa nhận sai lầm
Quá trình điều tra, ông Nhân thừa nhận đã thỏa thuận, thông đồng với Nam đẩy giá cổ phiếu BII và TGG thông qua 20 tài khoản chứng khoán, nhằm thu lợi bất chính hơn 153 tỷ đồng. Riêng với BII, nhóm tài khoản của ông Nhân lãi 63 tỷ đồng, mã TGG lãi 90,7 tỷ đồng.
Bị cáo Đỗ Đức Nam khai nhận được ông Nhân đưa 500 triệu đồng tiền lãi ngoài hợp đồng. Nam còn khai nhận cùng Hương sử dụng nhân viên môi giới chứng khoán Hà Thị Tâm Nguyên đứng tên quản lý nhóm khách hàng của ông Nhân và thu tiền hoa hồng trái pháp luật hơn 1,6 tỷ đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khẳng định các giao dịch liên quan đến các mã AGM, SMT, VKC, DDV, APG, LDP không có hành vi thao túng, giao dịch đáng ngờ và bất thường.
Cơ quan điều tra đã thu giữ 4,7 tỷ đồng tiền khắc phục hậu quả của các bị can Nhân, Nam và Linh.
Đối với ông Nhân, cơ quan công an kê biên hơn 37,75 triệu cổ phiếu (tỷ lệ 36,66%) tại Công ty Louis Holdings và 1,45 triệu cổ phiếu (tỷ lệ 59,18%) tại Công ty cổ phần. Đầu tư thương mại Louis Trade Center; hơn 1,36 triệu cổ phiếu (tỷ lệ 12,26%) tại Công ty Cổ phần Quản lý và Khai thác Louis AMC.
Đối với bị can Trịnh Thị Thùy Linh, cơ quan công an đã tịch thu 4.900 cổ phần tại Louis Holdings; 300.000 cổ phiếu Louis Mega Tower; 2,2 triệu cổ phiếu của Louis Bricks.
Cơ quan công an cũng đã có văn bản gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để phong tỏa tài khoản chứng khoán của 5 nghi can.
Ngoài ra, cơ quan điều tra có văn bản gửi Cơ quan Thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước đề nghị phong tỏa tài khoản ngân hàng và một văn bản gửi Văn phòng Đăng ký đất đai, Sở Tài nguyên và Môi trường các tỉnh. Thành phố liên quan rà soát quyền sở hữu bất động sản và tiến hành phong tỏa, phong tỏa giao dịch đối với 5 bị cáo.
