Cơ quan điều tra Bộ Công an vừa hoàn tất kết luận điều tra, đề nghị truy tố đối với 5 nghi can trong vụ án thao túng cổ phiếu BII, TGG, trục lợi hơn 153 tỷ đồng xảy ra tại Công ty cổ phần Louis Holdings. . Hỗ trợ ông Đỗ Thành Nhân (nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị Louis Holding) là các nhân viên Công ty Louis Holdings và Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt.
Làm tăng giá cổ phiếu “rác”
Theo kết luận điều tra, Công ty Louis Holdings có vốn điều lệ 652 tỷ đồng, do Đỗ Thành Nhân làm Chủ tịch Hội đồng quản trị. Từ cuối năm 2020, vốn chủ sở hữu tăng từ 462 tỷ đồng lên 1.029 tỷ đồng vào cuối năm 2021, chuyên về xuất nhập khẩu gạo.
Từ năm 2020-2021, Louis Holdings đã mua cổ phần sở hữu, chi phối 6 công ty niêm yết trên sàn chứng khoán, tạo nên “hệ sinh thái” Louis Holdings gồm các công ty mã AGM, SMT, VKC, DDV, APG. Ông Nhân đứng tên 3 công ty trong khi các pháp nhân khác sử dụng các cá nhân là cổ đông, bạn bè, nhân viên thân tín.
Trong “hệ sinh thái”, Louis Holdings là trung tâm điều phối mọi hoạt động đầu tư tài chính, cân đối dòng tiền để duy trì hoạt động. Công ty chủ yếu sử dụng đòn bẩy ký quỹ. Năm 2021, Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm ông Nhân vay hơn 1.213 tỷ đồng để mua bán chứng khoán.
Từ năm 2021, ông Nhân đã chỉ đạo mua cổ phần, thâu tóm các doanh nghiệp trên sàn giao dịch thua lỗ, giá trị cổ phiếu rất thấp (mua “vỏ”, mua “xác”) trong đó có CTCP Đầu tư và Phát triển Công trình. Công nghiệp Bảo Thư (sau là Công ty Louis Land, mã BII), CTCP Đầu tư và Xây dựng Trường Giang (sau là Công ty Louis Capital, mã TGG). Sau đó, sử dụng quyền sở hữu chéo để tạo ra một “hệ sinh thái”.
Quá trình điều tra, xác định ông Nhân đã cấu kết với Đỗ Đức Nam – nguyên Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt liên tục thực hiện các giao dịch, mua bán, khớp lệnh nhằm đẩy giá cổ phiếu BII và TGG thông qua việc lợi dụng nhóm. trong số 20 tài khoản chứng khoán, trong đó có 17 tài khoản của 15 cá nhân / pháp nhân Louis Holdings.
Giá cổ phiếu TGG bị đẩy lên 37 lần, đạt đỉnh vào ngày 22/9/2021 là 74.800 đồng / cổ phiếu. Cổ phiếu BII được đẩy lên gấp 10 lần, đạt đỉnh vào ngày 18/9/2021 ở mức 33.800 đồng / cổ phiếu. Ngay khi giá cổ phiếu đạt đỉnh, các bị cáo lập tức chốt lời.
Với hành vi thao túng chứng khoán, các bị cáo đã thu lợi hơn 153,8 tỷ đồng. Trong đó, Đỗ Đức Nam nhận 500 triệu đồng tiền lãi ngoài hợp đồng.
NHIỆM VỤ LOẠI BỎ THẤT BẠI
Trong vụ án này, các bị cáo giữ vai trò giúp sức gồm Đỗ Đức Nam (SN 1983, nguyên Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt), Lê Thị Thu Hương (SN 1984, nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán). Trí Việt) và Trịnh Thị Thùy Linh (SN 1989, nguyên giám đốc hành chính Louis Holdings), Lê Thị Thùy Liên (SN 1987, nhân viên dịch vụ tài chính Công ty chứng khoán Trí Việt).
Bị cáo Trịnh Thị Thùy Linh khai nhận được ông Nhân giao nhiệm vụ làm thủ quỹ riêng để nhận tiền và chuyển tiền vào tài khoản của các cá nhân, tổ chức liên quan theo yêu cầu của ông Nhân.
Chỉ đạo của Nhân, Linh đã mở các tài khoản chứng khoán tại Công ty Chứng khoán Trí Việt và Công ty Chứng khoán Beta và giao tài khoản, mật khẩu giao dịch cho Nhân sử dụng từ tháng 1/2021.
Khi có giao dịch mua bán, khớp lệnh BII, TGG, Linh nhắn tin, gọi điện, gửi mã OTP cho Nhân hoặc gửi cho Lê Thị Thùy Liên để thực hiện.
Linh cũng là người đứng ra vay vốn tại Công ty Quản lý tài sản Trí Việt và ký hợp pháp các chứng từ giao dịch, khớp lệnh, chuyển tiền, rút tiền, gửi tiền… để hợp pháp, lưu hồ sơ tại Công ty Chứng khoán Trí. Tiếng Việt.
Khai tại cơ quan điều tra, Linh biết việc giúp sức cho ông Nhân thực hiện hành vi trên là trái quy định của pháp luật. Vì vậy, bị cáo đã xóa toàn bộ dữ liệu nhắn tin, gọi điện, trao đổi với anh Nhân và những người liên quan trên điện thoại.
Tuy nhiên, qua công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm, ngày 12/4/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có văn bản kiến nghị số 2006 gửi Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an về việc xác định hành vi lừa đảo. có dấu hiệu thao túng giá cổ phiếu TGG và BII cùng các hồ sơ, tài liệu liên quan.
Trên cơ sở số liệu phân tích, theo dõi, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, từ ngày 4/1/2021 đến ngày 6/10/2021 là thời điểm các đối tượng thực hiện bán chéo, ấn định giá ATC. … Tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu TGG và BII.
Ngoài hành vi trên, Bộ Công an xác định còn có sai phạm của các đối tượng khác có liên quan trong việc đứng tên tài khoản chứng khoán để các bị can sử dụng nhằm thao túng thị trường chứng khoán; cho vay và sử dụng tiền liên quan đến hoạt động kinh doanh, mua bán, thao túng cổ phiếu BII, TGG và trách nhiệm của các cá nhân, đơn vị có liên quan. Tuy nhiên, đến nay vẫn chưa đủ cơ sở để xem xét trách nhiệm hình sự.
